关于乌鲁木齐七道湾污水处理厂扩建工程 PPP 项目建设期间绩效考核结果的公示

    根据《政府和社会资本合作(PPP)项目绩效管理操作指引》(财金〔2020〕13号)要求，现将乌鲁木齐七道湾污水处理厂扩建工程建设期第一次绩效考核结果予以公示，公示期自2024年5月23日至29日（一周），公示期间欢迎社会各界向我局提出意见。公示期满，如无异议，将按程序上报。

联系人：晁畅畅

监督电话：4889113
    

                           2024年5月22日          

乌鲁木齐七道湾污水处理厂扩建工程PPP 项目建设期绩效考核报告

    一、项目基本情况

    （一）项目概况

     1.项目背景

    根据七道湾2015~2017年水量统计数据，七道湾污水处理厂水量增加较快，红光山片区及会展中心片区污水接入量迅速增加。自2017年7月，进水量超过七道湾污水设计规模已成为常态。《乌鲁木齐市城市供排水“十三五”规划》中期评估报告指出，随着乌鲁木齐市观园路片区、会展片区的建设开发以及大量人员入住，水磨沟排水系统的污水量增加较快。根据规划，至2020年观园路片区人口为12.4万人，会展片区人口为24.96万人，东大梁片区22万人，合计59.36万人；区域排水量远超过原七道湾污水厂设计处理规模(7万m³/d)，需尽快启动实施七道湾污水厂扩建工程。本次拟在原厂北侧扩建7万m³/d处理能力的污水处理厂。

     项目名称:乌鲁木齐七道湾污水处理厂扩建工程（以下简称“本项目”或“本 PPP 项目”）。

    项目区位:本项目建设地点位于乌鲁木齐市米东区，现有七道湾污水处理厂北侧。

    本工程建设内容包括：场外预处理站、场外管道、箱体及综合厂房(含：箱体结构、箱体一层厂房、MBR 膜池及设备间、鼓风机房、臭氧发生问及臭氧接触池等）、调蓄池、电气系统、供热及通风系统、场外供电线路等。工程规模为7万m³/d，调蓄池工程规模2.0万m³/d；工程采用半地下式全覆盖形式（双层加盖）。

     经济技术指标:本项目总投资52067.87万元；其中，工程费用 42141.73 万元，工程建设其他费用 5582.90 万元（含征地费2039.99万元、林地补偿及树木移植258.8万元），预备费1908.99 万元，建设期利息2041.07万元，铺底流动资金393.18万元。构成如下表所示：             

2.PPP模式

     PPP项目没有最佳固定模式，每个PPP项目都需要结合自身特点和参与者的管理、技术、资金实力，选择合适的模式并对之进行优化调整。《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113号）中明确了六种PPP项目运作方式：委托运营（O&M）、管理合同（MC）、转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）、建设-运营-移交（BOT）和建设-拥有-运营（BOO）。

     3.运作模式

    本项目为新建项目，采用BOT（建设-运营-移交）的方式。合作期内，由项目公司负责本项目的融资、投资、建设和运营维护工作。项目公司有权收取污水处理服务费获得经营收益，以满足其建设、运营维护成本并获得合理回报。合作期满后，项目公司应将所有项目设施完好无偿移交给政府指定机构。

     4.回报机制

     ppp项目回报机制主要约定社会资本取得投资回报的收益来源，包括使用者付费、政府付费和政府可行性缺口补贴（即用户付费与政府缺口补贴混合模式）三种支付方式。

    本项目提供污水处理服务，不存在使用者付费的基础，参考财政部PPP示范项目库中的辽宁省抚顺市三宝屯污水处理厂、上海嘉定南翔污水处理厂一期工程、南京市城东污水处理厂和仙林污水处理厂项目，回报机制设定为政府付费。

     项目公司完成投融资、建设并经环保验收合格后，需提供污水处理相关运营维护服务。同时，政府将按照《PPP项目合同》的约定，根据绩效考核结果向项目公司支付污水处理服务费，以满足其建设投资、经营成本并获得合理回报。

     5.交易结构

     5.1项目公司股权结构

    中标社会资本应依法成立项目公司实施本项目，本项目政府方与社会资本的股权比例为49%：51%。

     5.2 项目投融资结构

    根据《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》(国发〔2015〕51号），污水、污泥处理项目资本金比例需为20%及以上。

    本项目以资本金财务内部收益率作为控价目标，结合投资项目的经济效益、政府方财政实力以及银行贷款意愿和评估意见等情况建议本项目资本金比例暂定为20%，其余资金以项目公司为主体通过银行贷款等途径获取资金。

    项目资本金在建设期内根据合同约定由股东按比例提供到位。债务资金由项目公司以项目特许经营权质押等形式向银行依法融资解决。

    社会资本需在投标文件中注明资金使用计划，项目实施机构有权依据该计划及建设实际需求对项目公司融资情况、建设资金到位情况及支付使用情况全过程进行监督。项目公司应按计划进度安排计量支付工程款。严禁超计划支付或将建设资金用于项目外工程。

    项目公司注册资本金额暂定与项目资本金相同，为10413.35万元，其中政府方出资代表认缴的注册资本金为5102.54万元，在项目公司持股49%，其余项目公司注册资本金5310.81万元，由社会资本出资，在项目公司持股51%。注册资本按照项目投资计划配置到位。

    5.3 政府方出资代表参与分红

    政府方出资代表按股比参与项目公司分红，实行同股同权，政府方出资代表能充分参与项目公司的管理，按其对公司的投资份额，对公司的重大行为通过在股东会或股东大会上表决，由股东会或股东大会做出决议的方式做出决定，充分保证政府方利益；有利于政府主体分担项目风险和平抑项目收益，实现利益共享，风险共担，在项目条件出现较大变化时可发挥“稳定器”作用；保证了政府主体和社会资本在PPP公司中形成合力，发挥各自专长，保障PPP项目健康实施和运营。

    6 .社会资本

    2021年1月20 日发布了《乌鲁木齐七道湾污水处理厂扩建工程 PPP 项目资格预审公告》，并于 2021 年2月10日组织了资格预审评审，国投信开水环境投资有限公司 （青岛思普润水处理股份有限公司，联合体（下称“中标人”）通过本项目资格预审。乌鲁木齐市水务局于 2021年4月15日发布了《乌鲁木齐七道湾污水处理厂扩建工程PPP项目招标公告》，中标人于递交投标文件截止时间之前提交了投标文件，乌鲁木齐市水务局根据《招标文件》中规定的程序和方法，组织评审小组对提交的投标文件进行评审，经过确认谈判、预中标公示，最终确定国投信开水环境投资有限公司(青岛思普润水处理股份有限公司)联合体为中标社会资本。国投信开水环境投资有限公司(青岛思普润水处理股份有限公司）联合体与政府方出资代表乌鲁木齐昆仑环保集团有限公司根据中国法律于 2021年9月29日在乌鲁木齐市正式成立了新疆信开普润水务有限公司。

    （二）项目绩效目标

    本项目方案和报告均区分了建设期和运营期，本报告仅为建设期绩效考核报告，故而仅陈述建设期绩效目标。建设产出绩效考核目标，主要系考核本项目的建设是否符合国家、地方、行业现行标准、规范的要求；是否满足设计的要求达到既定目标；是否在约定的工期内完成建设投资计划；是否规范履约等。

    （三）项目主要参与方

     1.社会资本

   （1）履行出资义务，与政府方出资代表共同组建项目公司，按照股权比例参与分红；

   （2）配合项目公司的日常运营，参与项目公司的日常经营管理重大事项的决策，接受政府方监管；

   （3）负责项目公司的投融资安排，在项目公司无法获取项目融资或融资不足时，为项目公司融资或注资;

   （4）为项目公司引入先进的管理和技术。

    2.政府方出资代表

   （1）政府方出资代表入股项目公司，履行出资义务，并按股权比例获得相应的分红；

   （2）配合项目公司的日常运营，参与项目公司的日常经营管理重大事项的决策；

   （3）协助项目公司与政府的协商和沟通。

    3.市政府

对市水务局上报的本项目实施方案等相关文件进行审批。         

4.市财政局

    （1）对ppp工作流程重要环节进行指导、监督管理；

    （2）负责组织开展项目物有所值考核和财政承受能力论证工作;

    （3）将本项目涉及的财政支出纳入政府年度预算。

     5.其他政府机构

    发改、规划、自然资源、税务、环保、审计、法制等相关主管部门对本项目涉及的立项、规划、土地、税收、环境保护、审计、合法合规等管理和审批事项，为项目公司提供相应的支持和保障，加强工作指导和监督，优化程序，推动项目尽早落地实施。

    （四）项目实施情况。

    本项目于2022年6月份开工建设，在建设过程中市领导、市政府、市水务局及有关部门领导深入工地一线检查指导，项目公司、监理单位、设计单位、勘察单位、施工单位团结协作、并肩作战，狠抓安全质量进度，并严格按照附件的进度计划实施，截至目前乌鲁木齐七道湾污水处理厂扩建工程主体工程已完工，于2023年12月6日开始通水调试，目前运行正常，环保验收工作正在公示期间。

    （五）完成投资情况

     乌鲁木齐七道湾污水处理厂扩建工程已完成投50900万元。

    二、绩效考核工作情况

    （一）绩效考核目的

    PPP项目绩效考核旨在通过开展 PPP项目全生命周期的绩效目标和指标管理、绩效监控、绩效考核及结果应用，来实现 PPP项目产出结果，满足政府、市场及公益需求。

    （二）绩效考核对象、范围与时段

    考核对象为PPP项目，考核范围包括项目产出、项目实施效果和项目管理等。区分建设期、运营期；区分各项目的考核周期、频次、方法。

     项目被考核的时间范围，为所有项目进入运营期时开始，至项目移交完成止。本次建设期考核为项目开工时起至项目竣工时止，具体的考核时间为运营期支付前完成建设期考核。

   （三）绩效考核工作方案制定过程

    本项目绩效考核工作方案参照财政部《政府和社会资本合作(PPP)项目 绩效管理操作指引》、《自治区本级政府和社会资本合作项目政府支出责任预算绩效管理暂行办法的通知》等相关规定，以本项目PPP合同约定为基础，综合以上信息平台的数据及考核指标。市水务局牵头，由项目前期审批的相关单位及工程管理、质量方面的专家成立绩效考核工作组，制定了考核方案，按照合同约定考核内容进行现场考核。

    （四）绩效考核原则与方法

    本项目绩效考核遵循“重点突出、兼顾全面、指标科学衡量”等原则展开。主要采用《政府和社会资本合作(PPP)项目 绩效管理操作指引》及本项目中约定的考核内容和评分办法采用分数评分法。

    （五）绩效考核实施过程

    本项目严格落实通过的绩效考核工作计划，并于2024年5月16日，通过组织市发改委、规划局、自然资源局、建设局、生态环境局、应急管理局、国资委、项目公司、专家及各相关参建主体（设计、施工、监理等）组织绩效考核会。绩效考核会形成一个初步的绩效评价分值，并与实施机构、项目公司就本次绩效考核分值产生的扣分项、扣分原因予以阐述，对于资料缺失或资料提供不对口产生的扣分原因项目公司予以说明，并要求补充完善相关资料。

    （六）数据收集方法

    主要采取施工现场踏勘，听取汇报、查看资料等方式，对于过程中资料更多的为主体承诺，注重结果、实效，避免结果达成、过程扣分的事项发生。

    三、考核结论和绩效分析

    （一）考核结论

      本项目建设期绩效考核达到项目考核设定预期，有效敦促项目公司规范、有效、按时、保质的完成项目建设，考核得分97.625分，达到项目建设效果。综合三次考核成绩。建设期绩效考核最终得分为94.66分。

    （二）绩效分析

    本项目管理质量和能力指标分值88 分，内部控制制度4分，职业道德和廉政建设方面6分，配合态度和程度2分。主要扣分项在管理制度还存在个别不完善，管理过程资料留存简单；对于安全文明施工而言，未见惩处，在各方调研上未见事故，扣分较少。

    项目效果指标分析。效果产出满分，不存在廉政建设、纠纷投诉、上访及重大安全事故、群体事件、环保事故，故无扣分项存在。项目产出指标分析。项目产出中的工程质量满分，不存在竣工验收及整改通知单。

     四、存在问题及原因分析

    项目公司在部分材料的提供上存在一定的瑕疵，主要体现在安全生产资料的完整性和细节上，最终在考核当日内完成资料补充，说明其管理规范、严谨，与各主体单位的调查问询结果一致。

    本项目尚未建设完工，后续还需加强项目管理和实施，以对建设期绩效考核结果补充完善调整，以确保按效付费完全落到实处。

    五、相关建议

    建设期绩效考核指标权重设计上按照合同约定。建议后续项目中应增加节约成本、使用新型材料、推广新技术方面加分项。

    六、信息公开

    本报告应按要求在乌鲁木齐市水务局的政府官网上予以公示，在公示期内接受任何相关单位、书面质疑、投诉及其他事项反馈；反馈邮箱：245464387@qq.com ,联系人：晁畅畅，联系电话：0991-4889113，公示期不少于7日。